看看基金圈里那些坑人的事老鼠仓乌龙门等平垫片
发布时间:2022-08-13 05:30:41
看看基金圈里那些坑人的事:老鼠仓乌龙门等
看看基金圈里那些坑人的事:老鼠仓乌龙门等
今年的3·15又到了,消费者的权益保护再次成为大家关注的话题。有媒体梳理了2009年至今一年多来的基民投诉,总结了基金几宗罪,和专家共同探讨应如何维护基民的利益,并给监管层 、基金公司和基民各自一些建议。从老鼠仓、利益输送这些基民深恶痛绝的大罪,到基金经理频繁更换、高层干涉基金经理权限、技术出错等对基民利益的损害,再到部分基民投诉的开放式基金永远封闭等有争议的案例,我们都根据基民的投诉个案衍生到整个行业问题,向基金公司和业内专家讨说法,以求早日找到合理的解决方案,让基民们今年避免再上当。
老鼠仓损害难补偿
在基金的几宗罪中,老鼠仓堪称是靠前大罪,利用职权严重损害投资者利益牟私利,令基民深恶痛绝。2009年中,“三连鼠”让基民仍然有很多投诉意见,虽然相关的基金经理已经离职,但对基民造成的损害却不能补偿。
案例:2009年9月19日,景顺长城鼎益股票基金经理涂强离职,9月22日,长城久富股票基金经理韩刚和长城稳健增利债券兼长城货币基金经理刘海离职。之后三人陷入老鼠仓传闻,但仍在基金公司,那时他们正在配合调查。11月5日晚,深圳证监局发布公告称,初步发现三人利用非公开信息进行股票操作,涉案账户的金额从几十万元到几百万元不等,证监会已经立案稽查。
点评:招商证券基金分析师王丹妮在接受记者采访时表示:“补偿多少,哪些基民有权利获得补偿,这不好计算。虽然基民要求合理,但很难实现。相关基金经理已经不在公司了,基金公司也受到了声誉损害,补偿一事还是要听证监会的意见。”王丹妮说,防范老鼠仓不是那么简单的事,涉及到公司内控机制,业务员操作程序,监察稽核等方方面面,平时托管行每天、每周都会发报告给证监会,证监会之所以能查到老鼠仓不是单靠抽查的,是靠平时的每天监控。
高层干涉基金经理
许多基民都是冲着基金经理选基金的,然而某些基金公司却存在着高管强行干涉基金经理的现象,使基金经理的能力不能完全体现。当业绩表现不佳,问起责来,却不知该追究谁的责任。
案例:宝盈基金便存在这种投资权限管理混乱的现象。根据证监局对宝盈基金现场检查的反馈意见函,抽听录音电话显示,2009年9月7日至12月7日,拟任投资总监夏和平多次命令陆万山对宝盈泛沿海基金进行操作,具体到买卖价位和数量。夏和平代行使基金经理权限4个月,但当时他并不具备基金经理任职资格,直到2009年12月26日夏和平才被正式聘为该基金基金经理。
点评:广州证券基金分析师王丽萍告诉记者:“上述这些信息都只能通过监管层监控得知,普通投资者从公开信息中根本无法得知。其实公司应有内部控制,但具体执行情况信息不对称,对基民利益产生损害大家也不知道。主要问题在于基金公司内控披露信息不多,从公司角度讲,如果没有强制,能不披露就不披露,所以还得从监管层入手,多披露一些基金公司的内控信息。”
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